- 判斷題證券公司設(shè)立子公司的，必須采用全資子公司形式。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
證券公司申請設(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司；二是與符號《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】證券公司設(shè)立子公司有兩種形式（）。
- A 、設(shè)立全資子公司
- B 、與合格境外投資者合資成立子公司
- C 、與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司
- D 、與最近1年凈資本低于10億元人民幣的企業(yè)合資設(shè)立子公司
- 3 【多選題】證券公司的直投子公司設(shè)立直投基金的,其設(shè)立和運作應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。
- A 、直投子公司的管理團隊可以對項目進行跟投
- B 、應(yīng)當(dāng)以非公開方式籌集
- C 、直投基金投資方向不得違背國家產(chǎn)業(yè)政策
- D 、直投基金資金籌集對象限于機構(gòu)投資者且有一定的人數(shù)限制
- 4 【選擇題】（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。
- A 、遠期交易業(yè)務(wù)
- B 、私募股權(quán)業(yè)務(wù)
- C 、大宗交易業(yè)務(wù)
- D 、另類投資業(yè)務(wù)
- 5 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突Ⅲ.最近一年各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【選擇題】（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。
- A 、遠期交易業(yè)務(wù)
- B 、私募股權(quán)業(yè)務(wù)
- C 、大宗交易業(yè)務(wù)
- D 、另類投資業(yè)務(wù)
- 7 【選擇題】（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。
- A 、遠期交易業(yè)務(wù)
- B 、私募股權(quán)業(yè)務(wù)
- C 、大宗交易業(yè)務(wù)
- D 、另類投資業(yè)務(wù)
- 8 【選擇題】證券公司設(shè)立私募基金子公司在風(fēng)險控制指標(biāo)方面應(yīng)當(dāng)滿足最近（）個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定。
- A 、1
- B 、3
- C 、4
- D 、6
- 9 【選擇題】證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（）內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。
- A 、—個月
- B 、—季度
- C 、半年
- D 、—年
- 10 【選擇題】（）是指證券公司設(shè)立另類投資子公司，按照法律法規(guī)、監(jiān)管要求和《管理規(guī)范》規(guī)定，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等投資業(yè)務(wù)。
- A 、遠期交易業(yè)務(wù)
- B 、私募股權(quán)業(yè)務(wù)
- C 、大宗交易業(yè)務(wù)
- D 、另類投資業(yè)務(wù)
熱門試題換一換
- 上市公司董事、監(jiān)事、大股東應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。
- 以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（）。
- 目前，我國證券交易所采用的競價方式包括（）。 Ⅰ.集合競價 Ⅱ.連續(xù)競價 Ⅲ.集中競價 Ⅳ.公開競價
- 下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是（ ）。
- （）是指以取得利息、股息或資本收益為目的，購買并持有有價證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險并行使證券權(quán)利的主體。
- 金融資產(chǎn)符合以下（）條件的，可按照企業(yè)會計準(zhǔn)則以攤余成本進行計量（）。I.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期II.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為封閉式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值III.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)暫不具備活躍交易市場，或者在活躍市場中沒有報價，也不能采用估值技術(shù)可靠計量公允價值IV.資產(chǎn)管理產(chǎn)品為開放式產(chǎn)品，且所投金融資產(chǎn)以收取合同現(xiàn)金流量為目的并持有到期
- 證券公司分類評價每年進行（）次。
- 商業(yè)銀行利用自身在機構(gòu)網(wǎng)點、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務(wù)是（）。
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