- 單選題中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報事項。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、管理層
- D 、業(yè)務(wù)部門
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參考答案【正確答案：A】
董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任，中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入董事會的通報事項。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】基金管理公司不需要報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構(gòu)投資者、境內(nèi)保險公司及其他依法設(shè)立運作的機構(gòu)等特定對象提供投資咨詢服務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【多選題】中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的主要職能是( )。
- A 、草擬或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
- B 、對基金行業(yè)高級管理人員的任職資格進行審核
- C 、對有關(guān)基金的行政許可項目進行審核
- D 、負責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究
- 3 【多選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的日常監(jiān)管包括（）。
- A 、市場準入監(jiān)管
- B 、現(xiàn)場檢查
- C 、非現(xiàn)場檢查
- D 、以上都對
- 4 【多選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管主要包括（）
- A 、投資一線監(jiān)管
- B 、日常持續(xù)監(jiān)管
- C 、市場準入監(jiān)管
- D 、基金自律監(jiān)管
- 5 【單選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報事項。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、管理層
- D 、業(yè)務(wù)部門
- 6 【單選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報事項。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、管理層
- D 、業(yè)務(wù)部門
- 7 【單選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報事項。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、管理層
- D 、業(yè)務(wù)部門
- 8 【單選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報事項。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、管理層
- D 、業(yè)務(wù)部門
- 9 【單選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報事項。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、管理層
- D 、業(yè)務(wù)部門
- 10 【單選題】中國證監(jiān)會對基金管理公司的監(jiān)管要求、整改通知及處罰措施等應(yīng)當(dāng)列入（ ）的通報事項。
- A 、董事會
- B 、監(jiān)事會
- C 、管理層
- D 、業(yè)務(wù)部門
熱門試題換一換
- 債務(wù)一般包括（）。 Ⅰ.借款 Ⅱ.應(yīng)付款 Ⅲ.預(yù)收款 Ⅳ.應(yīng)交款
- 下列選項中，（ ）不屬于QDII基金的可投資范圍。
- 下列不屬于顯性成本的是（ ）。
- 根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風(fēng)險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括（）。
- 某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中約定，如果A公司在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所掛牌交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向公司大股東出售擁有的股份，上述描述涉及的條款是（）。
- 關(guān)于基金銷售支付機構(gòu)，以下說法錯誤的是（）。
- 以下不屬于主動投資目標的是（ ）
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