- 單選題( )是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。
- A 、合規(guī)風(fēng)險
- B 、法律風(fēng)險
- C 、損失風(fēng)險
- D 、操作風(fēng)險
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參考答案【正確答案：A】
合規(guī)風(fēng)險是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風(fēng)險。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（ ）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進行核查時，應(yīng)當(dāng)堅持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為風(fēng)險進行評估和報告。
- A 、獨立性原則
- B 、 客觀性原則
- C 、公正性原則
- D 、協(xié)調(diào)性原則
- 2 【單選題】（ ）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。
- A 、專業(yè)性原則
- B 、協(xié)調(diào)性原則
- C 、獨立性原則
- D 、公正性原則
- 3 【單選題】( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。
- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 4 【單選題】( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。
- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
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- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 6 【單選題】( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。
- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 7 【單選題】( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。
- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 8 【單選題】( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。
- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 9 【單選題】( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。
- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
- 10 【單選題】( )決定公司高級管理人員的薪酬和考核與激勵制度。
- A 、董事長
- B 、監(jiān)事會
- C 、董事會
- D 、股東大會
熱門試題換一換
- 各證監(jiān)局負(fù)責(zé)對經(jīng)營所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理人進行日常監(jiān)管，而轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)的日常監(jiān)管由相應(yīng)的異地證監(jiān)局負(fù)責(zé)。
- 股權(quán)投資基金項目在境內(nèi)申報上市流程中促銷和發(fā)行的主要內(nèi)容包括（）以及確定發(fā)行規(guī)模和定價范圍。Ⅰ. 審核通過后向交易所申請發(fā)行Ⅱ. 推出研究報告，進行公司定位和估值Ⅲ. 準(zhǔn)備分析員說明會和路演Ⅳ. 詢價、促銷
- 狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。
- 以下關(guān)于合伙企業(yè)的稅務(wù)，說法錯誤的是（ ）。
- 基金管理費率通常與基金投資風(fēng)險成（ ）。
- 銀行間債券市場中，承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員進行承銷額度過戶的結(jié)算業(yè)務(wù)類型為（）行為。
- 隨售權(quán)與第一拒絕權(quán)作為兩個最常見的股東權(quán)利，若股權(quán)投資基金要行使權(quán)利，說法正確的是（）。
- 基金銷售機構(gòu)管理客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。
- 某基金管理人于2017年3月1日召開基金份額持有人大會，參加會議的持有人持有基金份額不超過基金總份額的1/2。則基金管理人可以重新召開基金份額持有人大會就原本事項進行審議。可以確定基金管理人重新召開基金份額持有人大會的時間是（）。
- 分析員甲正在對ABC公司進行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流（FCFF）為11.5億元，股權(quán)資本成本為10%，稅前債權(quán)資本成本為7%，適用稅率40%，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25%，自由現(xiàn)金流（FCFF）增長率為4%。根據(jù)以上材料，回答以下題目。該公司的整體價值最接近于（）億元。
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