- 多選題基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)，不得有下列( )行為。
- A 、侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益
- B 、承諾投資收益
- C 、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
- D 、通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)禁止的行為。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】基金管理公司向投資人提供專業(yè)基金投資咨詢服務(wù)的工作人員應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的基金從業(yè)資格，而基金代銷機(jī)構(gòu)的相應(yīng)工作人員則不需具有該從業(yè)資格。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的條件有( )。
- A 、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣
- B 、已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、經(jīng)營行為規(guī)范且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
- D 、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
- 3 【多選題】基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備下列基本條件（）。
- A 、
已經(jīng)配備了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) - B 、
已經(jīng)建立有效的投資監(jiān)控制度和報(bào)告制度，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易行為 - C 、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金2年以上且最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改
- D 、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
- 4 【單選題】基金管理公司開展的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，具有（）。
- A 、長期性質(zhì)
- B 、公募性質(zhì)
- C 、私募性質(zhì)
- D 、短期性質(zhì)
- 5 【判斷題】基金管理公司應(yīng)對新管理的基金獨(dú)立建賬,獨(dú)立核算。（）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】基金管理公司向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)不得有下列行為( )。
- A 、未報(bào)證監(jiān)會審批批準(zhǔn),直接向特定客戶提供投資咨詢服務(wù)
- B 、與投資咨詢客戶約定分享投資收益或承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- C 、承諾投資收益
- D 、通過廣告方式展覽投資咨詢客戶
- 7 【單選題】基金管理人在提供私募基金備案的文件和信息時(shí)需要符合的要求有（）。
- A 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
- B 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性
- C 、真實(shí)性、合理性、完整性
- D 、準(zhǔn)確性、合理性、完整性
- 8 【單選題】基金管理人在提供私募基金備案的文件和信息時(shí)需要符合的要求有（）。
- A 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
- B 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性
- C 、真實(shí)性、合理性、完整性
- D 、準(zhǔn)確性、合理性、完整性
- 9 【單選題】基金管理人在提供私募基金備案的文件和信息時(shí)需要符合的要求有（）。
- A 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
- B 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性
- C 、真實(shí)性、合理性、完整性
- D 、準(zhǔn)確性、合理性、完整性
- 10 【單選題】基金管理人在提供私募基金備案的文件和信息時(shí)需要符合的要求有（）。
- A 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性
- B 、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性
- C 、真實(shí)性、合理性、完整性
- D 、準(zhǔn)確性、合理性、完整性
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- 關(guān)于內(nèi)部收益率（IRR）正確的是（）。 Ⅰ.計(jì)算IRR時(shí)通常考慮基金稅負(fù)影響 Ⅱ.IRR體現(xiàn)于投資資金的時(shí)間價(jià)值 Ⅲ.IRR分為毛內(nèi)部收益率（GIRR）和凈內(nèi)部收益率（NIRR），通常GIRR大于NIRR Ⅳ.IRR的計(jì)算，往往是在基金處于投資期后期
- 兩個(gè)證券收益率不完全相關(guān)意味著兩個(gè)收益率之間的相關(guān)系數(shù)p的取值范圍是（）。
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