- 判斷題自2004年2月1日起，對(duì)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券采用證券發(fā)行上市保薦制度。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
自2004年2月1日起，對(duì)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券采用證券發(fā)行上市保薦制度。
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- A 、投資者
- B 、主承銷商
- C 、上市公司
- D 、證券公司
- 2 【判斷題】2005年1月1日起實(shí)施首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】股份首次公開發(fā)行、增發(fā)新股、送股（或轉(zhuǎn)增股本）、配股都必須進(jìn)行股份登記。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【單選題】股份首次公開發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)，（）應(yīng)當(dāng)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
- A 、投資者
- B 、主承銷商
- C 、上市公司
- D 、證券公司
- 5 【判斷題】2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)通過向其保薦機(jī)構(gòu)詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
- 6 【判斷題】2005年1月1日試行首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度，這標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后公募增發(fā)，采用的方式是（）。
- A 、對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
- B 、詢價(jià)方式
- C 、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行的方式
- D 、對(duì)公眾投資者配售相結(jié)合的方式
- 8 【選擇題】在首次公開發(fā)行股票時(shí)，（）與擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定。
- A 、承銷團(tuán)成員
- B 、發(fā)行人
- C 、主承銷商
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】在首次公開發(fā)行股票時(shí)，（）與擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定。
- A 、承銷團(tuán)成員
- B 、發(fā)行人
- C 、主承銷商
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
- 10 【選擇題】在首次公開發(fā)行股票時(shí)，（）與擬公開發(fā)售股份的公司股東應(yīng)當(dāng)就本次發(fā)行承銷費(fèi)用的分?jǐn)傇瓌t進(jìn)行約定。
- A 、承銷團(tuán)成員
- B 、發(fā)行人
- C 、主承銷商
- D 、保薦機(jī)構(gòu)
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- 在招股說明書中，發(fā)行人募集資金擬用于收購(gòu)資產(chǎn)的，應(yīng)披露( )。
- 下列有關(guān)擬發(fā)行上市公司改組的陳述，錯(cuò)誤的是（）。
- 以下關(guān)于我國(guó)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯(cuò)誤的是（）。
- 按資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資人所屬地域的不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）。 Ⅰ.境外資產(chǎn)證券化 Ⅱ.國(guó)內(nèi)資產(chǎn)證券化 Ⅲ.離岸資產(chǎn)證券化 Ⅳ.境內(nèi)資產(chǎn)證券化
- 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。 I.實(shí)名信用資金臺(tái)賬 II.信用證券賬戶 III.信用資金賬戶 IV.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
- 個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。Ⅰ.申請(qǐng)權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）Ⅱ.不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄Ⅲ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
- 封閉式基金份額總額在基金合同期內(nèi)（），基金份額持有人（）。
- 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
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