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多選題在發(fā)生下列（）情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進行合規(guī)事項專項檢查。
A 、公司發(fā)生違法違規(guī)行為的
B 、公司監(jiān)事會認(rèn)為必要的
C 、監(jiān)管部門門或自律組織要求的
D 、公司業(yè)務(wù)部門門認(rèn)為需要的

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參考答案

【正確答案：A,B,C】

發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當(dāng)進行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風(fēng)險隱患的；公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員、合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門認(rèn)為必要的；公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的；監(jiān)管部門或自律組要求的;是他有必要進行專項檢查的情形。

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