- 選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，下列關(guān)于信息披露的類型說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息
- B 、法律法規(guī)、自律規(guī)則要求公開披露的信息，應(yīng)當(dāng)面向公眾進(jìn)行披露
- C 、根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露
- D 、法律法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定定向披露的信息，應(yīng)當(dāng)面向公眾進(jìn)行披露
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D說法錯誤，證券公司應(yīng)當(dāng)督促信息披露義務(wù)人按照約定向投資者披露信息，并根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露。法律法規(guī)、自律規(guī)則要求公開披露的信息，應(yīng)當(dāng)面向公眾進(jìn)行披露；法律法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定定向披露的信息，應(yīng)當(dāng)向特定對象披露。
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- B 、法律法規(guī)、自律規(guī)則要求公開披露的信息，應(yīng)當(dāng)面向公眾進(jìn)行披露
- C 、根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露
- D 、法律法規(guī)、自律規(guī)則或者合同約定定向披露的信息，應(yīng)當(dāng)面向公眾進(jìn)行披露
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- C 、根據(jù)信息性質(zhì)及私募業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定分類披露，包括公開披露和向特定對象披露
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- 3 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的（）負(fù)責(zé)。Ⅰ.真實(shí)性Ⅱ.及時性Ⅲ.準(zhǔn)確性Ⅳ.完整性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。 Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息 Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息 Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息 Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
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- 9 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。Ⅰ.涉及證券公司客戶隱私的信息Ⅱ.涉及第三方商業(yè)秘密的信息Ⅲ.合同約定不得向公眾公開的信息Ⅳ.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 目標(biāo)公司與“白衣騎士”假戲真做的時候，這種收購一般稱為“防御性收購”。
- 在間接收購中，不履行報(bào)告、公告義務(wù)的當(dāng)事人由（）負(fù)責(zé)查處。
- 下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)說法正確的是( )。
- 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的操作要求，正確的有（ ）。Ⅰ.證券自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等Ⅱ.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金Ⅲ.證券自營業(yè)務(wù)的清算、統(tǒng)計(jì)應(yīng)由專門人員執(zhí)行，并與財(cái)務(wù)部門資金清算人員及時對賬，對賬情況要有相應(yīng)記錄及相關(guān)人員簽字Ⅳ.對自營資金執(zhí)行獨(dú)立清算制度，自營清算崗位應(yīng)當(dāng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位分離
- 證券評級機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上3萬元以下的罰款（）。 I.違反回避制度或者利益沖突防范制度 II.違反信息保密制度 III.未按照辦法規(guī)定進(jìn)行跟蹤評級 IV.未按照辦法規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證
- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法正確的是（）。Ⅰ.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理Ⅱ.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的鼓動價(jià)值和社會價(jià)值增長為總體目標(biāo)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失，降低風(fēng)險(xiǎn)
- 為降低期限錯配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（）天。
- 按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。
- 關(guān)于利率期貨，下列說法正確的有（）。Ⅰ.利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的，固定利率有價(jià)證券的價(jià)格會受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價(jià)格變化與利率變化一般為反向關(guān)系Ⅱ.以國債期貨為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種Ⅲ.在國債期貨暫停交易18年之后，中國金融期貨交易所于2013年9月6日首次上市交易了5年期國債期貨合約Ⅳ.常見的參考利率包括國債利率、倫敦銀行間同業(yè)拆放利率、香港銀行間同業(yè)拆放利率、聯(lián)邦基金利率等
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