基金從業(yè)資格
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首頁 基金從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。 Ⅰ.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制 Ⅱ.員工自律 Ⅲ.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督 Ⅳ.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ

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參考答案

【正確答案:A】

基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個層次:一是員工自律;二是各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;三是公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;四是董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

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