- 單選題 （）年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。
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參考答案【正確答案：C】
2007年，首例“證券投資基金從業(yè)人員利用未公開信息交易行為”被發(fā)現(xiàn)。
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熱門試題換一換
- 可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換以前（）。
- 私募基金管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員有下列（）違規(guī)情形的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款。 Ⅰ. 承諾本金不受損失或者承諾最低收益 Ⅱ. 未對投資者采取評估、確認(rèn)等措施，未對基金進(jìn)行評級(jí)，或者向風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不匹配的投資者推介私募基金 Ⅲ. 未按照合同約定如實(shí)向投資者披露信息或者未按規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送信息 Ⅳ. 未按要求保存相關(guān)資料
- 下列不屬于常見的風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（ ）。
- 下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)意義的說法正確的是（）。Ⅰ.對基金投資者而言，了解股權(quán)投資基金管理人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的主要參考依據(jù)之一Ⅱ.通過對當(dāng)前已投資基金的業(yè)績進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測Ⅲ.使管理人了解基金運(yùn)營狀況和可能存在的問題Ⅳ.有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善
- （）流動(dòng)性較好，買賣價(jià)差小。
- 某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算。基金在運(yùn)營8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。假設(shè)該基金收益分配條款中未設(shè)定追趕機(jī)制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）。
- 基金銷售機(jī)構(gòu)管理客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年。
- 以下關(guān)于基金托管人的任職條件，說法不正確的是（）。
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