- 組合型選擇題按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。 Ⅰ.建立健全內(nèi)控制度 Ⅱ.市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制 Ⅲ.所得收益的使用規(guī)范 Ⅳ.會(huì)員管理制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：考查《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨交易所內(nèi)部管理制度包括期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定、建立健全內(nèi)控制度、市場(chǎng)異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制、相關(guān)事項(xiàng)的事先審批機(jī)制、所得收益的使用規(guī)范和發(fā)布行情信息。
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熱門試題換一換
- 深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員不得將其設(shè)立的交易單元提供給其他機(jī)構(gòu)使用。
- 我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。
- 保薦人應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度，遵循內(nèi)部防火墻原則，使投資銀行部門與（）相互隔離，防止內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)發(fā)生的行為。
- 在票面利率水平相同和市場(chǎng)利率不變的條件下，分次付息方式的債券實(shí)際收益率高于一次性付息方式。
- 證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。 Ⅰ.董事 Ⅱ.高級(jí)管理人員 Ⅲ.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 Ⅳ.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
- 收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書摘要后（ ）日內(nèi)未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促收購(gòu)人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出的反饋意見(jiàn)。
- 具有股權(quán)稀釋效應(yīng)的公司債券有（）。 Ⅰ.可轉(zhuǎn)換公司債券 Ⅱ.可分離交易債券 Ⅲ.附認(rèn)股權(quán)證公司債 Ⅳ.可交換公司債券
- 證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說(shuō)明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說(shuō)明金融產(chǎn)品的（）等主要風(fēng)險(xiǎn)特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。Ⅰ.信用風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
- 按照《證券法》的規(guī)定，關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息行政責(zé)任的具體承擔(dān)方式理解錯(cuò)誤的有（）。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》在幾個(gè)方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，其中包括（）。 Ⅰ.投資者分類 Ⅱ.產(chǎn)品分級(jí) Ⅲ.強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性權(quán)利 Ⅳ.突出違規(guī)行為的懲戒
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