- 選擇題金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。
- A 、1月1日
- B 、4月30日
- C 、5月1日
- D 、7月31日
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用報(bào)告。
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- A 、4月30日前
- B 、6月30日前
- C 、7月31日前
- D 、12月30日前
- 2 【選擇題】金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ）向投資者披露年度報(bào)告，年度報(bào)告應(yīng)包括發(fā)行人上一年度的經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明、經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及涉及的重大訴訟事項(xiàng)等內(nèi)容。
- A 、4月30日前
- B 、6月30日前
- C 、7月31日前
- D 、12月30日前
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- A 、4月30日前
- B 、6月30日前
- C 、7月31日前
- D 、12月30日前
- 4 【選擇題】金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。
- A 、1月1日
- B 、4月30日
- C 、5月1日
- D 、7月31日
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- A 、1月1日
- B 、4月30日
- C 、5月1日
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- 9 【選擇題】金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報(bào)告。
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- B 、4月30日
- C 、5月1日
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- B 、4月30日
- C 、5月1日
- D 、7月31日
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- 證券公司在承銷過(guò)程中的實(shí)際操作和報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致的，除承擔(dān)《證券法》的法律責(zé)任以外，自證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
- 預(yù)備用于交換的股票，其孳息包括( )。
- 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。
- 商業(yè)銀行混合資本債券是期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。
- 發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。Ⅰ.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)未辦理完畢Ⅱ.發(fā)行人最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更Ⅲ.發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛Ⅳ.發(fā)行后股本總額不少于3 000萬(wàn)元
- 下列不屬于債券成交競(jìng)價(jià)原則中“三先”的內(nèi)容的是（）。
- 下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。
- 根據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.甲證券公司營(yíng)業(yè)部員工張某向投資者推薦某股票型基金穩(wěn)賺不賠Ⅱ.乙證券公司營(yíng)業(yè)部員工王某與客戶約定，某基金虧損由王某承擔(dān)Ⅲ.丙證券公司營(yíng)業(yè)部銷售基金贈(zèng)送大米Ⅳ.丁證券公司營(yíng)業(yè)部員工李某銷售戊基金公司基金后，獲得戊基金公司獎(jiǎng)勵(lì)的購(gòu)物卡
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