- 選擇題以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
- C 、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
- D 、證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（ ）。
- A 、2年
- B 、3年
- C 、5年
- D 、10年
- 2 【單選題】客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 4 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存( )年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 5 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 6 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 7 【選擇題】以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
- C 、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
- D 、證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
- C 、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
- D 、證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 10 【選擇題】以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶身份資料
- B 、證券公司應(yīng)當(dāng)保存的交易記錄包括每筆交易記錄的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿及有關(guān)規(guī)定要求的反映真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料
- C 、客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存10年
- D 、證券公司破產(chǎn)或者解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的機(jī)構(gòu)
熱門試題換一換
- 申請(qǐng)股票在交易所上市，公司最近（）應(yīng)無(wú)重大違法行為。
- 股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及公司股票，常見(jiàn)的包括（）。Ⅰ.股利政策 Ⅱ.股票分割與合并 Ⅲ.增發(fā)、配股 Ⅳ.轉(zhuǎn)增股本與股份回購(gòu)
- 封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。 Ⅰ.5 Ⅱ.10 Ⅲ.15 Ⅳ.20
- 行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場(chǎng)禁入措施。
- 關(guān)于私募基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 同一人員（ ）同時(shí)注冊(cè)為證券分析師和證券投資顧問(wèn)。
- 證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以（）的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
- 下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（ ）。
- 公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須做到（）。Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德Ⅲ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅳ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶下載
LAOkV