- 選擇題關(guān)于個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。
- A 、需核查申請權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額
- B 、符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元
- C 、個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上
- D 、核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融人的資金和證券）；（2）參與證券交易24個(gè)月以上；（3）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
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- B 、符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元
- C 、個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上
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- B 、20；100
- C 、10；50
- D 、10；100
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- A 、50；12
- B 、50；24
- C 、100；12
- D 、100；24
- 4 【選擇題】個(gè)人投資者申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、10；50
- D 、10；100
- 5 【選擇題】個(gè)人投資者申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、10；50
- D 、10；100
- 6 【選擇題】關(guān)于個(gè)人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）。
- A 、需核查申請權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額
- B 、符合交易日期限規(guī)定的個(gè)人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元
- C 、個(gè)人投資者需參與證券交易12個(gè)月以上
- D 、核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融入的資金及證券
- 7 【選擇題】個(gè)人投資者申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個(gè)月以上。
- A 、50；12
- B 、50；24
- C 、100；12
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- 8 【選擇題】個(gè)人投資者申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元，并且參與證券交易（）個(gè)月以上。
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- 9 【選擇題】個(gè)人投資者申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元。
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- A 、需核查申請權(quán)限開通前10個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均金額
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- 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。
- 做市商做市的主要收入來源包括（）。
- 下列各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理方法中，（）利用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，對風(fēng)險(xiǎn)的度量有指導(dǎo)意義，但不能回答有多大的可能性會發(fā)生損失。Ⅰ.名義值法Ⅱ.敏感性分析法Ⅲ.波動(dòng)性方法Ⅳ.VaR方法
- 下列說法，正確的是（ ）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司收到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.管理風(fēng)險(xiǎn)主要是子證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴(yán)，或工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理差錯(cuò)或違規(guī)、侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到監(jiān)管處罰或因承擔(dān)賠償責(zé)任遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀行轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來的經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要來自于硬件設(shè)備和軟件兩個(gè)方面
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