- 組合型選擇題證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。 Ⅰ.證券投資顧問 Ⅱ.證券分析師 Ⅲ.客戶經(jīng)理Ⅳ.保薦代表人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：A】
選項A正確：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括證券分析師和證券投資顧問。
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- A 、必須
- B 、可以
- C 、無需
- D 、看情況而定
- 2 【組合型選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅱ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問Ⅲ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅳ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 3 【組合型選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類，下列說法正確的有（ ）。Ⅰ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅱ.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問Ⅲ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師Ⅳ.向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
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- B 、Ⅱ、Ⅳ
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- 4 【選擇題】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，（ ）取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
- A 、必須
- B 、可以
- C 、無需
- D 、看情況而定
- 5 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。 Ⅰ.證券投資顧問 II.證券分析師 Ⅲ.客戶經(jīng)理IV.保薦代表人
- 6 【組合型選擇題】證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，主要包括（）。 Ⅰ.證券投資顧問 II.證券分析師 Ⅲ.客戶經(jīng)理 IV.保薦代表人
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熱門試題換一換
- 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關(guān)參數(shù)有（）。
- ( )是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務(wù)情況進行全面核算和清理。
- 下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是（）。
- 企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）個小時。
- 封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。
- 國債利率招標(biāo)時，規(guī)定的標(biāo)位變動幅度為（）。
- 證券公司借入或發(fā)行次級債時，根據(jù)公司章程的規(guī)定應(yīng)對（）作出決議。 Ⅰ.次級債務(wù)的期限、利率、規(guī)模 Ⅱ.借入資金的用途 Ⅲ.決議有效期 Ⅳ.次級債務(wù)目標(biāo)債權(quán)人
- 發(fā)行人（）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。Ⅰ.董事Ⅱ.監(jiān)事Ⅲ.高級管理人員Ⅳ.財務(wù)會計
- 證券投資者保護基金的來源有（）。Ⅰ.國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈Ⅱ.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入Ⅲ.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金Ⅳ.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
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