- 選擇題申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于（）人。
- A 、50
- B 、
80
- C 、20
- D 、10
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項C正確：申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于3人。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是( )。
- A 、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2 000萬元
- B 、具有符合規(guī)定的高級管理人員不少于3人；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人
- C 、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
- D 、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
- 2 【判斷題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)具有證券從業(yè)資格的評級人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計師資格的評級從業(yè)人員不少于5人。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于30人。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【單選題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),其實收資本與凈資產(chǎn)均不少于()。
- A 、1000萬元
- B 、2000萬元
- C 、3000萬元
- D 、5000萬元
- 5 【判斷題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu),實收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬元。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【組合型選擇題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，其（）和（）均需不少于人民幣2000萬元。 Ⅰ.注冊資本 Ⅱ.實收資本 Ⅲ.總資產(chǎn) Ⅳ.凈資產(chǎn)
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【選擇題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于（）人。
- A 、50
- B 、
80
- C 、20
- D 、10
- 8 【選擇題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于（）人。
- A 、50
- B 、
80
- C 、20
- D 、10
- 9 【組合型選擇題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，其（）和（）均需不少于人民幣2000萬元。 Ⅰ.注冊資本 Ⅱ.實收資本 Ⅲ.總資產(chǎn) Ⅳ.凈資產(chǎn)
- 10 【選擇題】申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于（）人。
熱門試題換一換
- 向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在( )。
- 債券的期限具有法律約束力，是對融資雙方權(quán)益的保護。
- （）是指通過投資或購買與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動負相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在的風(fēng)險損失的一種風(fēng)險管理策略。
- 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（ ）進行執(zhí)業(yè)注冊。
- 下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有（）。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅱ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
- 下列各項中，關(guān)于中國證監(jiān)會的監(jiān)管措施中，正確的有（ ）。Ⅰ.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年Ⅱ.證券公司可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、審計事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核Ⅲ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料Ⅳ.中國證監(jiān)會對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況及相關(guān)的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業(yè)務(wù)資料及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料
- 關(guān)于國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷，下面說法正確的是（）。Ⅰ.財政部對人民幣債券發(fā)行利率進行管理Ⅱ.中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進行管理Ⅲ.國家外匯管理局負責(zé)對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進行管理Ⅳ.在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券需要報國務(wù)院同意
- 我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債的特點有（）。 Ⅰ.可記名 Ⅱ.可掛失 Ⅲ.可上市流通 Ⅳ.不可上市流通
- 在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。
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