- 多選題證券市場禁入措施的類型包括（）。
- A 、3~5年的證券市場禁入措施
- B 、5~10年的證券市場禁入措施
- C 、4~8年的證券市場禁入措施
- D 、終身的證券市場禁入措施
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參考答案【正確答案：A,B,D】
考核市場禁入措施的類型。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】證券市場禁入措施的適用對象包括（）。
- A 、發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- B 、發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- C 、證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
- D 、散戶投資者
- 2 【多選題】可以投資證券市場的各類基金包括（）。
- A 、證券投資基金
- B 、社保基金
- C 、企業(yè)年金
- D 、社會公益基金
- 3 【多選題】證券交易市場包括（）。
- A 、一板市場
- B 、二板市場
- C 、證券交易所市場
- D 、場外交易市場
- 4 【多選題】證券市場禁入措施的類型包括（）。
- A 、3-5年的證券市場禁入措施
- B 、6-8年的證券市場禁入措施
- C 、5-10年的證券市場禁入措施
- D 、終身證券市場禁入措施
- 5 【組合型選擇題】證券市場禁入措施的適用對象包括（）。 Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級管理人員 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券市場禁入措施的適用對象包括（）。 Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級管理人員 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券市場禁入措施的適用對象包括（）。 Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級管理人員 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券市場禁入措施的適用對象包括（）。 Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級管理人員 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券市場禁入措施的適用對象包括（）。 Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級管理人員 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券市場禁入措施的適用對象包括（）。 Ⅰ.證券公司實(shí)際控制人的高級管理人員 Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人 Ⅲ.上市公司的董事 Ⅳ.發(fā)行人的監(jiān)事
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所的有關(guān)管理辦法，已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。
- 對于發(fā)行人在報告期內(nèi)將關(guān)聯(lián)方予以注銷的情況,發(fā)行人可以將與關(guān)聯(lián)與注銷之前的交易不作為關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露,但是,會計師事務(wù)所,保薦機(jī)構(gòu)必須關(guān)注關(guān)聯(lián)方注銷后相關(guān)資產(chǎn),人員的去向。
- 下列關(guān)于中介機(jī)構(gòu)的說法中，不正確的是（）。
- 按照現(xiàn)行規(guī)定，我國的混合資本債券到期前，如果發(fā)行人的核心資本充足率低于10%，發(fā)行人可以延期支付利息。
- 向不特定對象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
- 財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進(jìn)行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。回復(fù)意見應(yīng)當(dāng)由（）簽名，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人Ⅲ.財務(wù)顧問主辦人Ⅳ.項目協(xié)辦人
- 關(guān)于金融期貨的套期保值功能，下列說法中錯誤的是（）。
- 對于持有期低于三年的投資人，基金管理員（ ）。
- （）在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。
- 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅱ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證券監(jiān)督管理委員會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類投資子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅲ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形Ⅳ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立另類投資子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批
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