- 組合型選擇題按照證券類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類,信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回式證券業(yè)務(wù)、融資融券等融資類業(yè)務(wù)Ⅱ.互換、場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)Ⅲ.債券投資交易Ⅳ.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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參考答案【正確答案:C】
選項(xiàng)C正確:按照證券類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類,信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自但不限于以下幾類業(yè)務(wù):
(1)股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、約定購(gòu)回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù);
(2)互換、場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù);
(3)債券投資交易(包括債券現(xiàn)券交易、債券回購(gòu)交易、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸業(yè)務(wù)等債券相關(guān)交易業(yè)務(wù)),債券包括但不限于國(guó)債、地方債、金融債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單;
(4)非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資;
(5)其他涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的自有資金出資業(yè)務(wù)。
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- 2 【單選題】證券發(fā)行按照有無中介分類可以分為( )。
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- 3 【選擇題】按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序,對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是( )。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部
- 4 【選擇題】()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序,對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- 5 【選擇題】( )按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序,對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- 6 【選擇題】按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(2017年修訂),中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)積分的高低,評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別,將證券公司分為()。
- A 、三大類9個(gè)級(jí)別
- B 、四大類6個(gè)級(jí)別
- C 、四大類9個(gè)級(jí)別
- D 、五大類11個(gè)級(jí)別
- 7 【選擇題】()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序,對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
- 8 【選擇題】按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》(2017年修訂),中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)積分的高低,評(píng)價(jià)和確定證券公司的類別,將證券公司分為()。
- A 、三大類9個(gè)級(jí)別
- B 、四大類6個(gè)級(jí)別
- C 、四大類9個(gè)級(jí)別
- D 、五大類11個(gè)級(jí)別
- 9 【組合型選擇題】按照證券類機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)類型分類,信用風(fēng)險(xiǎn)主要來自的業(yè)務(wù)包括()。Ⅰ.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)、約定購(gòu)回式證券業(yè)務(wù)、融資融券等融資類業(yè)務(wù)Ⅱ.互換、場(chǎng)外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)Ⅲ.債券投資交易Ⅳ.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【選擇題】()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序,對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
- A 、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、證券交易所
- C 、證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
熱門試題換一換
- 外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司,商務(wù)部自收到規(guī)定報(bào)送的全部文件之日起30日內(nèi)對(duì)并購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審核,符合條件的,頒發(fā)批準(zhǔn)證書,并在批準(zhǔn)證書上加注“外國(guó)投資者以股權(quán)并購(gòu)境內(nèi)公司,自營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起12個(gè)月內(nèi)生效”。
- 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()等方面。
- 一些國(guó)家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系,稱為政府保證債券,這種債券是由一些與政府有直接關(guān)系的公司或金融機(jī)構(gòu)發(fā)行并由政府提供擔(dān)保。
- 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》,下列選項(xiàng)中,屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是()。
- 下列說法中,不符合有面額股票特點(diǎn)的是( )。I.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)II.便于分割I(lǐng)II.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活I(lǐng)V.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
- 證券公司申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括()。 Ⅰ.配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 Ⅱ.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 Ⅲ.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
- 對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式指的是()。
- 證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足,最近()內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。
- 以下屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨品種的有()。Ⅰ.大豆Ⅱ.豆油Ⅲ.原油Ⅳ.小麥
- 按資金用途分類,國(guó)債可分為()。Ⅰ赤字國(guó)債Ⅱ建設(shè)國(guó)債Ⅲ戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債Ⅳ特種國(guó)債
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