證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 單選題 下列關(guān)于證券公司次級債的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（）。
  • A 、次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入
  • B 、長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的50%
  • C 、借入或募集資金有合理用途
  • D 、證券公司次級債對發(fā)行主體債務狀況沒有要求

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參考答案

【正確答案：D】

根據(jù)《證券公司次級債管理規(guī)定》，證券公司借入或發(fā)行次級債應符合以下規(guī)定：

一是借入或募集資金有合理用途。
二是次級債應以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會認可的其他形式借入或融入。
三是借入或發(fā)行次級債數(shù)額應符合相關(guān)規(guī)定：長期次級債計入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的50%；凈資本與負債的比例、凈資產(chǎn)與負債的比例等各項風險控制指標不觸及預警標準。
四是募集說明說內(nèi)容或次級債務合同條款符合證券公司監(jiān)管規(guī)定。

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