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不定項
題干：證券公司擬發(fā)布一款高風(fēng)險產(chǎn)品，部分投資者提出了購買申請。投資者王某為商業(yè)銀行高級管理人員，名下個人金融資產(chǎn)為600萬元人民幣，已向證券公司書面告知選擇成為普通投資者。投資者李某以前在證券公司的風(fēng)險承受能力等級為C3，最近3年平均年收入不少于40萬元，并提交了最近一年金融產(chǎn)品設(shè)計，自認對市場有一定程度的認知，向證券公司申請成為專業(yè)投資者。投資者趙某風(fēng)險承受能力等級為C1，是目前風(fēng)險承受能力最低的投資者。投資者張某風(fēng)險承受能力等級為C5，是目前普通投資者中風(fēng)險承受能力最高的投資者。根據(jù)上述背景信息，回答下列問題：
題目：下列關(guān)于投資者李某的說法，正確的是（）。
A 、李某以前在證券公司評定的風(fēng)險承受能力等級不能改變
B 、李某滿足普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)其視為專業(yè)投資者履行適當(dāng)性義務(wù)
C 、李某不滿足普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求
D 、李某滿足普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的要求，證券公司有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

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參考答案

【正確答案：D】

A項，普通投資者風(fēng)險承受能力等級評估是一個持續(xù)性的工作，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或在投資者信息發(fā)生重要變化、可能影響投資者分類時及時對普通投資者風(fēng)險承受能力等級進行重新評估，并根據(jù)最新的評估結(jié)果向投資者銷售適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。即風(fēng)險承受能力等級可變。

BC項，李某最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有一年以上金融產(chǎn)品設(shè)計經(jīng)歷，符合普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。

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