- 單選題期貨公司首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交工作報告，按照規(guī)定，應(yīng)( )。
- A 、在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)提交月度工作報告
- B 、在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)提交季度工作報告
- C 、在每季度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)提交季度工作報告
- D 、在每半年度結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)提交半年度工作報告
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條。首席風險官應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】期貨公司首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會提交工作報告，報告的內(nèi)容包括（）。
- A 、期貨公司董事履職情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見和期貨公司整改效果
- 2 【多選題】首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司（ ），應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
- A 、資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔保
- B 、凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
- C 、涉嫌占用、挪用客戶保證金
- D 、股東干預期貨公司正常經(jīng)營
- 3 【多選題】期貨公司首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會提交工作報告，報告的內(nèi)容包括（）。
- A 、期貨公司董事履職情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見和期貨公司整改效果
- 4 【多選題】 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司（ ），應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
- A 、資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔保
- B 、凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
- C 、涉嫌占用、挪用客戶保證金
- D 、股東干預期貨公司正常經(jīng)營
- 5 【多選題】期貨公司首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會提交工作報告，報告的內(nèi)容包括（）。
- A 、期貨公司董事履職情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見和期貨公司整改效果
- 6 【多選題】期貨公司首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會提交工作報告，報告的內(nèi)容包括（）。
- A 、期貨公司董事履職情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見和期貨公司整改效果
- 7 【多選題】首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司（ ），應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
- A 、資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔保
- B 、凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
- C 、涉嫌占用、挪用客戶保證金
- D 、股東干預期貨公司正常經(jīng)營
- 8 【多選題】期貨公司首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會提交工作報告，報告的內(nèi)容包括（）。
- A 、期貨公司董事履職情況
- B 、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
- C 、首席風險官所作的盡職調(diào)查
- D 、提出的整改意見和期貨公司整改效果
- 9 【單選題】首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的( )。
- A 、重大投資計劃
- B 、風險事項資料
- C 、工作資料
- D 、商業(yè)秘密和客戶信息
- 10 【多選題】首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司（ ），應(yīng)當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。
- A 、資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或用于擔保
- B 、凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準
- C 、涉嫌占用、挪用客戶保證金
- D 、股東干預期貨公司正常經(jīng)營
熱門試題換一換
- 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應(yīng)對。
- 截至2014年底，可以辦理銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)的銀行有( )。
- 由股票衍生出來的金融衍生品有( )。
- 標的資產(chǎn)為不支付紅利的股票，當前價格為每股20美元，已知1年后的價格或者為25美元，或者為15美元。計算對應(yīng)的1年期、執(zhí)行價格為18美元的歐式看漲期權(quán)的理論價格為（）美元。設(shè)無風險年利率為8%，考慮連續(xù)復利。
- 期貨公司的高級管理人員是指（）。
- 當出現(xiàn)下列（ ）情形時，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。
- 期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算應(yīng)當向財政部備案。（）
- 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的有（ ）。
- 期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當經(jīng)（ ）批準。
- 某日，A期貨公司董事長挪用客戶保證金5000萬元，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)上述問題，下列表述正確的是（）。
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