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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 判斷題 保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可以暫停受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。
  • A 、正確
  • B 、錯誤

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參考答案

【正確答案:B】

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》(2023年修訂) 第72條規(guī)定, 保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法第64條規(guī)定的監(jiān)管措施累計5次以上,中國證監(jiān)會可以暫停保薦機構(gòu)的保薦業(yè)務3個月,依法責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人或者保薦業(yè)務部門負責人。保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第64條規(guī)定的監(jiān)管措施累計2次以上,中國證監(jiān)會可以依法對相關(guān)保薦代表人采取認定為不適當人選6個月的監(jiān)管措施。

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