- 多選題根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司的（）應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。
- A 、法定代表人
- B 、獨立董事
- C 、首席風(fēng)險官
- D 、財務(wù)負(fù)責(zé)人
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參考答案【正確答案：A,C,D】
《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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- A 、客戶權(quán)益變動表
- B 、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表
- C 、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表
- D 、客戶管理報表
- 2 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 3 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會及全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報告
- B 、書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會的報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D 、報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露
- 5 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
- 6 【多選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向董事會及全體股東提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，以下選項中表述正確的有（）。
- A 、每半年提交一次書面報告
- B 、書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人簽字
- C 、提交董事會的報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司法定代表人簽字確認(rèn)
- D 、報告經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當(dāng)向公司全體股東提交或進(jìn)行信息披露
- 7 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時（），并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。
- A 、全部扣減
- B 、按照一定比例扣減
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 8 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進(jìn)行會計處理，在計算凈資本時（），并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。
- A 、全部扣減
- B 、按照一定比例扣減
- C 、全部加回
- D 、按照一定比例加回
- 9 【判斷題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（ ）。
- A 、核減凈資本
- B 、核增凈資本
- C 、核減凈資產(chǎn)
- D 、核增凈資產(chǎn)
熱門試題換一換
- 首席風(fēng)險官是由（ ）選聘。
- 下列分析方法中，比較適合原油和農(nóng)產(chǎn)品的分析的是（）。
- 若股指期貨合約價值與被估值股票組合的市場價值相等，就可實現(xiàn)完全套期保值。（）
- 全員結(jié)算制度是指期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，期貨交易所的會員有結(jié)算會員與非結(jié)算會員之分。（）
- 在中國境內(nèi)（）可以不用進(jìn)行綜合評估就可以參與金融期貨交易。
- 1月中旬，某食糖購銷企業(yè)與一個食品廠簽訂購銷合同，在2個月后向該食品廠交付2000噸白糖，當(dāng)時該地的白糖現(xiàn)貨價格為3600元/噸。該食糖購銷企業(yè)認(rèn)為白糖價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購白糖的成本上升，該企業(yè)買入5月份白糖期貨合約200手（每手10噸），成交價為4350元/噸。春節(jié)過后，白糖價格果然開始上漲，至3月中旬，白糖現(xiàn)貨價格已達(dá)4150元/噸，期貨價格也升至4780元/噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購白糖交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。則該食糖購銷企業(yè)套保交易的凈盈虧為（）。
- 中國金融期貨交易所的全面結(jié)算會員，可以（）。
- 對執(zhí)行價格為4380元/噸的大豆看漲期權(quán)來說，若此時市場價格為4400元/噸，則該期權(quán)屬于( )。
- 某機構(gòu)計劃用3個月后到期的1000萬資金購買等金額的A、B、C三種股票，目前這三種股票的價格分別為20元、25元、60元，由于擔(dān)心股價上漲，則該機構(gòu)采取買進(jìn)股指期貨合約的方式鎖定成本。假定相應(yīng)的期指為2500點，每點乘數(shù)為100元，A、B、C三種股票的β系數(shù)分別為0.9、1.1和1.3。則該機構(gòu)需要買進(jìn)期指合約( )張。
- 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的條件包括( )。
- 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，( )，勤勉盡責(zé)。
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