- 選擇題根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦人承擔(dān)保薦責(zé)任的時間起點為（）。
- A 、發(fā)行人發(fā)行股票之日起
- B 、發(fā)行人股票上市之日起
- C 、向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起
- D 、與發(fā)行人簽署承銷保薦協(xié)議之日起
- E 、向證監(jiān)局申請IPO輔導(dǎo)備案之日起
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十四條：自保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
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- A 、發(fā)行人發(fā)行股票之日起
- B 、發(fā)行人股票上市之日起
- C 、向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起
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- E 、向證監(jiān)局申請IPO輔導(dǎo)備案之日起
- 2 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對發(fā)行人行使的權(quán)利有（）。Ⅰ.對發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會和證券交易所的其他文件進(jìn)行事后審查Ⅱ.出席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會Ⅲ.定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料Ⅳ.不定期對發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦業(yè)務(wù)的相關(guān)表述正確的有（）。Ⅰ.同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦可以選擇不同的保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)依法對發(fā)行人的申請文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見Ⅲ.所有IPO、再融資項目發(fā)行都可以采用聯(lián)合保薦的形式，但參與聯(lián)合保薦機(jī)構(gòu)不得超過2 家Ⅳ.證券發(fā)行的主承銷商可以由為本次證券發(fā)行進(jìn)行保薦的保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任Ⅴ.不管是發(fā)行保薦還是上市保薦,保薦機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證所出具的文件真實、準(zhǔn)確、完整
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)該具備的條件的說法，錯誤的是（）。
- A 、凈資本不低于人民幣5000萬元
- B 、具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員應(yīng)不少于25人
- C 、符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
- D 、注冊資本不低于人民幣1億元
- E 、最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人
- 5 【選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦人承擔(dān)保薦責(zé)任的時間起點為（）。
- A 、發(fā)行人發(fā)行股票之日起
- B 、發(fā)行人股票上市之日起
- C 、向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起
- D 、與發(fā)行人簽署承銷保薦協(xié)議之日起
- E 、向證監(jiān)局申請IPO輔導(dǎo)備案之日起
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、發(fā)行人、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員進(jìn)行保薦業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)的說法中，正確的有（）。Ⅰ.證券發(fā)行前，發(fā)行人不配合保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見，并 在上市保薦書中予以說明Ⅱ.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人做出說明并限期糾正，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)撤銷保薦 Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為發(fā)行人聘用的會計師亊務(wù)所專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可以向發(fā)行人建議更換 Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具的專業(yè)意見存有疑義的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人進(jìn)行協(xié)商，并可要求發(fā)行人做出解釋或者出具依據(jù) Ⅴ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員應(yīng)當(dāng)對保薦機(jī)構(gòu)提出的意見進(jìn)行審慎的復(fù)核判斷，并向保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及時發(fā)表意見
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作的說法，正確的有（）。Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)在保薦上市公司定向增發(fā)股份前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)Ⅱ.保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作完成后，應(yīng)由證監(jiān)會發(fā)行部進(jìn)行輔導(dǎo)驗收Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，按照行業(yè)規(guī)范協(xié)商確定 屐行保薦職責(zé)的相關(guān)費(fèi)用Ⅳ.發(fā)行人獨(dú)立董事也屬于需要接受輔導(dǎo)的人員范圍Ⅴ.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽署保薦協(xié)議后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在5個工作日內(nèi)報證券業(yè)協(xié)會備案
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅴ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)管理的說法中，正確的 有（）0Ⅰ ?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的持續(xù)培訓(xùn)制度 Ⅱ ?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨(dú)立的保薦工作底稿 Ⅲ.保薦工作底稿保存期不少于7年Ⅳ.除保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人以外,內(nèi)核負(fù)責(zé)人也應(yīng)負(fù)責(zé)監(jiān)督、執(zhí)行保薦業(yè)務(wù)各項制度并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任 Ⅴ.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【組合型選擇題】.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，下列屬于應(yīng)該接受輔導(dǎo)的人員是（)0 Ⅰ.發(fā)行人的董事、監(jiān)事Ⅱ.發(fā)行人的副總經(jīng)理Ⅲ.發(fā)行人的實際控制人Ⅳ.發(fā)行人持股3%的股東Ⅴ.持有發(fā)行人5%以上股份的股東的董事、監(jiān)事、高管人員
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、 Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
熱門試題換一換
- 某中小板上市公司于2015年7月15日披露半年度業(yè)績快報，2015年8月25日披露半年度報告，2015年8月27日開始與一家跨國公司就大額銷售合同進(jìn)行磋商，2015年8月31日雙方正式簽訂銷售合同，2015年9月1日，該公司就簽訂重大銷售合同事項進(jìn)行了披露，下列交易中，其董、監(jiān)、高管理人員可以買賣上市公司股票的是（）。Ⅰ.2015年7月3日Ⅱ.2015年7月22日Ⅲ.2015年7月30日Ⅳ.2015年8月26日Ⅴ.2015年9月2日
- 2010年底，D上市公司的總經(jīng)理吳某持有公司股票10萬股，則在2011年沒有新增股份的情況下，吳某可減持的股份數(shù)量為（）。
- 以下關(guān)于我國公司組織機(jī)構(gòu)運(yùn)行的表述正確的是（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司的股東會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名Ⅱ.有限責(zé)任公司的董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名Ⅲ.股份有限公司的董事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事及列席的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名Ⅳ.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
- 在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析（）。
- 消極型股票投資策略以（）為理論基礎(chǔ)。
- 證券研究報告通常不包括（）。
- 移動平均法實質(zhì)是（）的一種變形，它以一段時期內(nèi)的股票價格移動平均值為參考基礎(chǔ),考察股票價格與該平均價之間的差額。
- 客戶投資目標(biāo)的確定可以用（）等來作為參考。 I.產(chǎn)品市場風(fēng)險 II.客戶理財需求 III.理財目標(biāo) IV.客戶資金規(guī)模
- 道氏認(rèn)為價格的趨勢主要分為三種，三種趨勢的劃分為其后出現(xiàn)的（）打下了基礎(chǔ)。
- 1.某公司的速動比率為1.2，如果用現(xiàn)金購買存貨后，該公司的速動比率應(yīng)（）。
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