- 選擇題證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法，法律，法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行（）的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。
- A 、分層監(jiān)督管理
- B 、集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
- C 、混業(yè)監(jiān)督管理
- D 、特許監(jiān)督管理
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
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- C 、社會
- D 、證券公司
- 2 【選擇題】證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法，法律，法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行（）的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。
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- A 、分層監(jiān)督管理
- B 、集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
- C 、混業(yè)監(jiān)督管理
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- 5 【選擇題】證券業(yè)協(xié)會的宗旨是：遵守國家憲法，法律，法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策，遵守社會道德風(fēng)尚，堅(jiān)持中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，在國家對證券業(yè)實(shí)行（）的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理。
- A 、分層監(jiān)督管理
- B 、集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
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熱門試題換一換
- 關(guān)于我國證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是（ ）。
- 利率衍生工具包括（）。 Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 Ⅱ.利率期權(quán) Ⅲ.利率期貨 Ⅳ.利率互換
- 債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。 Ⅰ.發(fā)行股票是追加資金的需要，屬于公司負(fù)債，不是資本金；發(fā)行債券是創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金列入公司資本 Ⅱ.債券有規(guī)定的償還期；股票通常無須償還 Ⅲ. 股票通常可獲得固定的利息；債券的股息紅利視公司經(jīng)營情況而定 Ⅳ.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小
- 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的，對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- 根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。
- 關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在公司監(jiān)管方面 的規(guī)定，包括（）。Ⅰ.對于信息披露，《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定考慮中小企業(yè)的特點(diǎn)，在強(qiáng)調(diào)真實(shí)性和 透明度的基礎(chǔ)上，降低企業(yè)披露成本，實(shí)行適度信息披露原則Ⅱ.允許掛牌公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃，要求主辦券商持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、完善公司治理機(jī)制Ⅲ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》實(shí)施后，市場自律管理主體由中國證券業(yè)協(xié)會轉(zhuǎn)換為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司Ⅳ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》實(shí)施后，市場運(yùn)作平臺由證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)換為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)Ⅴ.《業(yè)務(wù)規(guī)則》實(shí)施后，市場運(yùn)行適用的規(guī)則從中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的規(guī)定轉(zhuǎn)換為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)布的《業(yè)務(wù)規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則、指引
- 下列屬于無面額股票特點(diǎn)的是（）。 Ⅰ.便于股票分割 Ⅱ.發(fā)行價格靈活 Ⅲ.為股票發(fā)行價格的確定提供了依據(jù) Ⅳ.轉(zhuǎn)讓價格靈活
- 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)關(guān)系中，委托人的義務(wù)有（）。 Ⅰ.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 Ⅱ.全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 Ⅲ.接受交易結(jié)果 Ⅳ.履行交割清算義務(wù)
- 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券的要素的是（）。Ⅰ.票面利率或股息率 Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例或轉(zhuǎn)換價格 Ⅲ.贖回條款與回售條款 Ⅳ.轉(zhuǎn)換價格修正條款
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