- 組合型選擇題除了《證券公司監(jiān)督管理條例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（ ）。Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅱ.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》Ⅲ.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》Ⅳ.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件，除以上四項之外，還包括《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》等。
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熱門試題換一換
- 債券質(zhì)押式回購交易是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按( )計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
- 下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法，不正確的是（）。 I.應(yīng)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制 II.應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng) III.建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程 IV.應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制
- 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定（）。 Ⅰ 真實、合法的資金和賬戶 Ⅱ 業(yè)務(wù)隔離 Ⅲ 明確授權(quán) Ⅳ 風(fēng)險監(jiān)控
- 股票的發(fā)行價格（）。Ⅰ.可以超過票面金額Ⅱ.可以等于票面金額Ⅲ.可以低于票面金額Ⅳ.必須等于票面金額
- 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動 Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，無須建立制衡機(jī)制
- 會計師事務(wù)所申請證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。 Ⅰ.依法成立6年以上 Ⅱ.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好 Ⅲ.注冊會計師不少于200人，其中最近5年持有注冊會計師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人 Ⅳ.凈資產(chǎn)不少于500萬元
- 證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。
- 以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是（）。
- 財務(wù)顧問代表委托人向中國證監(jiān)會提交申請文件后，應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔(dān)（）工作。Ⅰ.指定財務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見做出回復(fù)Ⅱ.按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項進(jìn)行盡職調(diào)查Ⅲ.組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)，委托人未能在行政許可的期限內(nèi)公告相關(guān)并購重組報告全文的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促委托人及時公開披露中國證監(jiān)會提出的問題及委托人未能如期公告的原因Ⅳ.申報本次擔(dān)任擔(dān)任并購重組財務(wù)顧問的收費情況
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