- 組合型選擇題 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé),有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。 Ⅰ.責(zé)令改正、警告 Ⅱ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分 Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處罰款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正,給予警告(Ⅰ正確),沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款(Ⅳ正確);情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可(Ⅱ正確)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格(Ⅲ錯(cuò)誤)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以()的罰款。
- A 、1到5倍
- B 、50萬元以上500萬元以下
- C 、1到3倍
- D 、10萬元以上50萬元以下
- 3 【選擇題】 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。
- A 、一倍以上五倍以下
- B 、一倍以上十倍以下
- C 、五倍以上十倍以下
- D 、十倍以上二十倍以下
- 4 【組合型選擇題】 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé),有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。 Ⅰ.責(zé)令改正、警告 Ⅱ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分 Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處罰款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé),有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。Ⅰ.責(zé)令改正、警告Ⅱ.暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分 Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé),有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。Ⅰ.責(zé)令改正、警告Ⅱ.暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分 Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款
- 7 【組合型選擇題】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé),有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。Ⅰ.責(zé)令改正、警告Ⅱ.暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分 Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處業(yè)務(wù)收入1倍以上10倍以下的罰款
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熱門試題換一換
- 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以設(shè)立()。 Ⅰ.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅱ.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅲ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 Ⅳ.非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
- 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
- 甲屬于融資方,其申報(bào)不履約,乙屬于融券方,其已經(jīng)履約,那么保證金歸( )。
- 對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán),行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間,或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。
- 以下關(guān)于招股說明書中財(cái)務(wù)報(bào)表的表述中錯(cuò)誤的是( )。
- 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》,依法對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是()。
- 下列關(guān)于證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的相關(guān)處罰的說法中,正確的有()。 Ⅰ.責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 Ⅱ.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款 Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可 Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
- 上市公司發(fā)行新股募足股款后,必須向()辦理變更登記,并公告。
- ()用于記錄客戶委托證券公司持有,擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
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