證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé),有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)()。 Ⅰ.責(zé)令改正、警告 Ⅱ.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過處分  Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入,并處罰款
  • A 、Ⅱ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B正確:保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責(zé)的,責(zé)令改正,給予警告(Ⅰ正確),沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款(Ⅳ正確);情節(jié)嚴(yán)重的,暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可(Ⅱ正確)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格(Ⅲ錯(cuò)誤)。

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