- 單選題期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十九條 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
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- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 2 【判斷題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（ ）
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 4 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循（）。
- A 、行業(yè)規(guī)范
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
- C 、公司章程
- D 、自律規(guī)則
- 5 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 6 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 7 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員成為不適當(dāng)人選是由（）認(rèn)定的。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- B 、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- C 、期貨交易所
- D 、會(huì)員大會(huì)
- 8 【多選題】《期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，總經(jīng)理的行為規(guī)則包括（）。
- A 、認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議
- B 、確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行
- C 、確保期貨保證金安全
- D 、重點(diǎn)關(guān)注中小股東權(quán)益
- 9 【多選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
- A 、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果
- B 、拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果
- C 、1年內(nèi)累計(jì)2次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話
- D 、對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任
- 10 【單選題】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格。
- A 、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
- B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- C 、國(guó)家外匯管理局
- D 、商務(wù)部
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- 期貨交易是遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易的雛形，遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易是在期貨交易的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的。（）
- 非結(jié)算會(huì)員委托全面結(jié)算會(huì)員結(jié)算的，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。
- 面值為100 000美元的10年期國(guó)債期貨的1/32點(diǎn)代表（）美元。
- 客戶甲于某年4月在一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬(wàn)元。經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬(wàn)元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易，9月份，其持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損超過(guò)規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來(lái)行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬(wàn)元。現(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對(duì)期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬(wàn)元。甲應(yīng)當(dāng)向下列（）法院提起訴訟
- 美國(guó)某投資機(jī)構(gòu)分析美聯(lián)儲(chǔ)將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場(chǎng)，可以( )。
- 區(qū)間浮動(dòng)利率票據(jù)是利息支付聯(lián)結(jié)于某個(gè)市場(chǎng)基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，而且票據(jù)的息票率具有上下浮動(dòng)界限。（）
- 會(huì)員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。
- 外匯期權(quán)交易策略中，期權(quán)組合不包括（）。
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