- 判斷題期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。()
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參考答案【正確答案:A】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準(zhǔn)的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
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- ( )不僅對現(xiàn)貨商具有規(guī)避風(fēng)險的作用,而且對期貨商的期貨交易也具有一定程度的規(guī)避風(fēng)險的作用,相當(dāng)于為高風(fēng)險的期貨交易買上一份保險。
- 在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時,若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的,應(yīng)由( )。
- 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)工作人員吸收客戶資金不入賬的,最高可以判處死刑。()
- 期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且( )拒絕受理其從業(yè)人員資格申請。
- 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自設(shè)立( )的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬元以上50萬元以下罰金。
- 期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動,應(yīng)當(dāng)()。
- 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將( )等事項記入首席風(fēng)險官誠信檔案。
- 20世紀(jì)90年代,國內(nèi)股票市場剛剛起步不久,電腦匱乏。有的投資者便以觀察證券營業(yè)部門前自行車的多少作為買賣股票進(jìn)出場的時點(diǎn)。當(dāng)營業(yè)部門口停放的自行車如山時,便賣出股票,而當(dāng)營業(yè)部門口自行車非常稀少時便進(jìn)場買進(jìn)股票。這實際上是運(yùn)用了()。
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