- 多選題下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，不正確的有（ ）。
- A 、如單方違約，違約方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
- B 、如雙方違約，雙方交納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
- C 、違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限
- D 、到期日閉市前，只有融資方可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報
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參考答案【正確答案：A,D】
到期日閉市前融資方和融券方均可就該日到期回購進(jìn)行不履約申報；如單方違約，違約方交納的履約金劃歸守約方所有。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上海證券交易所債券買斷式回購交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
- A 、1000手
- B 、5000手
- C 、10000手
- D 、50000手
- 2 【單選題】關(guān)于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。
- A 、所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購
- B 、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
- C 、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
- D 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- 3 【單選題】以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易，說法錯誤的是（）。
- A 、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- B 、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購
- C 、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易，需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- D 、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布
- 4 【多選題】上海證券交易所買斷式回購的回購期限包括（）。
- A 、1天
- B 、5天
- C 、10天
- D 、91天
- 5 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（）。
- A 、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- B 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- C 、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
- D 、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
- 6 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（）。
- A 、雙方均不履約，保證金退還雙方
- B 、融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方
- C 、融資方申報不履約，融券方無力履約，保證金歸風(fēng)險基金
- D 、雙方均履約，保證金歸風(fēng)險基金
- 7 【多選題】關(guān)于上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險控制，下列描述正確的有（）。
- A 、雙方均需繳納履約金
- B 、履約金比率由雙方確定
- C 、履約金到期歸屬按規(guī)則判定
- D 、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的10%
- 8 【單選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（ ）。
- A 、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
- B 、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
- C 、所有證券交易所的會員公司均可代理參與買斷式回購交易
- D 、會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
- 9 【多選題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購報價方式的說法,錯誤的有( )。
- A 、單筆交易數(shù)量在1000手以上,可采用大宗交易方式進(jìn)行
- B 、融資方申報買入,融券方申報賣出
- C 、投資金到期年收利率進(jìn)行申報
- D 、申報單位為1手或其整數(shù)倍
- 10 【組合型選擇題】下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（ ）。Ⅰ.到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應(yīng)國債視為違約Ⅱ.違約方承擔(dān)的違約責(zé)任只以支付履約金給守約方為限Ⅲ.如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金Ⅳ.如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險基金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 由于我國利率市場化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會計(jì)政策等原因，截止到2010年底，質(zhì)押式回購交易并不活躍。
- 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，股票委托買賣報價為每股的價格，基金報價為每份基金的價格，債券報價為每百元面值的價格。
- 上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
- （ ）可以負(fù)責(zé)證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。
- 政策性銀行包括（）。
- 下列哪種基金的收益率與股票市場平均收益率最接近（）。
- 從2002年5月1日開始，（）的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度。 Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.權(quán)證 Ⅳ.證券投資基金
- 下列屬于可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券的有（ ）。Ⅰ.金融債券Ⅱ.公司債券Ⅲ.中期票據(jù)Ⅳ.企業(yè)債券
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