- 判斷題在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
- A 、正確
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參考答案【正確答案：A】
在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算、調(diào)整。
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- 2 【判斷題】證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地以及公司所住地證監(jiān)局備案。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【單選題】初始清算交收是指中國(guó)結(jié)算公司于當(dāng)日收市后，按成交金額將結(jié)算參與人當(dāng)日（）與其他成交應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)據(jù)，軋差計(jì)算出結(jié)算人凈應(yīng)收或應(yīng)付資金余額。
- A 、回購(gòu)成交應(yīng)收、應(yīng)付資金數(shù)據(jù)
- B 、凈成交應(yīng)收、應(yīng)付資金數(shù)據(jù)
- C 、銀行代理資金結(jié)算金額
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- 5 【判斷題】證券交易的清算是指對(duì)每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量和金額進(jìn)行計(jì)算，從而進(jìn)行財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【判斷題】在每月前3個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進(jìn)行重新核算。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】證券交易的交收是指對(duì)每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)據(jù)和金額進(jìn)行計(jì)算,從而完成財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的處理過程。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【單選題】( )自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
- A 、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
- B 、特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
- C 、特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
- D 、特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
- 9 【判斷題】2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算機(jī)制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 10 【選擇題】（）7月3日，深圳證券交易所正式營(yíng)業(yè)。
- A 、1993年
- B 、1992年
- C 、1991年
- D 、1990年
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- 股票配售對(duì)象參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售應(yīng)繳付（ ）的申購(gòu)資金。
- 可轉(zhuǎn)換公司債券一般只有經(jīng)股東大會(huì)的決議通過才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。
- 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格上交的保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函應(yīng)由其（）簽字。 I. 董事長(zhǎng) II. 總經(jīng)理 III .經(jīng)理 IV. 主任
- 在證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，因被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)整頓，或者因（）等原因不能履行職責(zé)的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)監(jiān)管要求妥善處理有關(guān)事宜。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)此作出相應(yīng)約定。 Ⅰ.停業(yè) Ⅱ.解散 Ⅲ.撤銷 Ⅳ.破產(chǎn)
- 下列說法錯(cuò)誤的是（）
- 境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行（）等活動(dòng)。Ⅰ.股權(quán)融資Ⅱ.債券重組Ⅲ.債權(quán)融資Ⅳ.資產(chǎn)重組
- 在融資融券業(yè)務(wù)中，可充抵保證金證券范圍包括（）。Ⅰ.A股股票Ⅱ.B股股票Ⅲ.債券Ⅳ.基金
- （）作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息。Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅱ.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)Ⅲ.證券交易所Ⅳ.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司
- 證券公司敏感性分析，用凸性來衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，表示收益率曲線變化（）所引起的久期的變化。
- 下列關(guān)于證券公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)依據(jù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。
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