- 單選題如創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，應(yīng)報(bào)送新增股份持有人關(guān)于“自發(fā)行人股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有該新增股份總額的（ ）”的承諾。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、25%
- D 、50%
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參考答案【正確答案：D】
如創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人在股票首次公開(kāi)發(fā)行前6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行過(guò)增資擴(kuò)股，應(yīng)報(bào)送新增股份持有人關(guān)于“自發(fā)行人股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過(guò)其所持有該新增股份總額的50%”的承諾。
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- A 、12
- B 、24
- C 、36
- D 、48
- 2 【單選題】企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票,要求最近1期末凈資產(chǎn)不少于()萬(wàn)元,且不存在未彌補(bǔ)虧損。
- A 、 1000
- B 、 1500
- C 、 2000
- D 、 3000
- 3 【單選題】企業(yè)申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票，其最近1期末凈資產(chǎn)應(yīng)不少于（）。
- A 、
1000萬(wàn)元 - B 、
2000萬(wàn)元 - C 、
3000萬(wàn)元 - D 、
5000萬(wàn)元
- 4 【多選題】《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》在總則中規(guī)定的內(nèi)容有（）。
- A 、發(fā)行人必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的依法披露信息
- B 、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，認(rèn)真履行審慎核查和輔導(dǎo)義務(wù)
- C 、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)應(yīng)建立與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的投資者準(zhǔn)入制度
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行人的首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)，對(duì)發(fā)行人股票發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理
- 5 【多選題】《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中要求發(fā)行人必須（ ）。
- A 、足額繳納注冊(cè)資本
- B 、股權(quán)清晰
- C 、主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定
- D 、資產(chǎn)完整
- 6 【多選題】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件中，盈利能力方面的要求包括（）。
- A 、最近兩年持續(xù)盈利
- B 、最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元，且持續(xù)增長(zhǎng)
- C 、最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元
- D 、最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元
- 7 【單選題】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件中，對(duì)資產(chǎn)規(guī)模的要求為（）。
- A 、1000萬(wàn)
- B 、3000萬(wàn)
- C 、5000萬(wàn)
- D 、1億
- 8 【判斷題】《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》規(guī)定發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年以上的股份有限公司。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【多選題】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人,主要應(yīng)符合以下條件()。
- A 、應(yīng)當(dāng)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出
- B 、應(yīng)當(dāng)具有一定的規(guī)模和存續(xù)時(shí)間
- C 、最近兩年內(nèi)主管業(yè)務(wù)沒(méi)有發(fā)生重大變化
- D 、應(yīng)當(dāng)具有一定的盈利能力
- 10 【判斷題】首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
熱門(mén)試題換一換
- 下列因素可能對(duì)股價(jià)產(chǎn)生影響的有（）。
- 一般來(lái)說(shuō)，在國(guó)際金融市場(chǎng)籌資時(shí)，通常以債券發(fā)行國(guó)的貨幣作為其面值的計(jì)量單位。
- 債券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期歸還本金的風(fēng)險(xiǎn)是債券投資的（）。
- 權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（）。
- 約定購(gòu)回式證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理包括（）。Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立以?xún)糍Y本為核心的約定購(gòu)回式證券交易規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制，根據(jù)監(jiān)管要求和自身財(cái)務(wù)狀況，合理確定總體規(guī)模、單一客戶(hù)、單一證券的金額占凈資本的比例等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易進(jìn)行盯市管理，監(jiān)控標(biāo)的證券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)確定標(biāo)的證券篩選標(biāo)準(zhǔn)，建立標(biāo)的證券的管理制度，確保選擇的標(biāo)的證券合法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)約定購(gòu)回式證券交易實(shí)行集中統(tǒng)一管理
- 下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）。Ⅰ.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展Ⅱ.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)Ⅲ.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益Ⅳ.提高基金的投資效率
- 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的創(chuàng)新之處有（）。 Ⅰ.防范證券公司進(jìn)行帳外經(jīng)營(yíng)做了明確規(guī)定 Ⅱ.對(duì)證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入做了具體規(guī)定 Ⅲ.進(jìn)一步完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定 Ⅳ.突出保護(hù)客戶(hù)財(cái)產(chǎn)
- 李某持有乙公司5 000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。
- 以下關(guān)于公募基金的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.公募基金投資金額要求高Ⅱ.公募基金面向社會(huì)公眾發(fā)售Ⅲ.公募基金的募集對(duì)象不固定Ⅳ.公募基金適合中小投資者參與
- 紐約證券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。Ⅰ.指定做市商制度Ⅱ.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度Ⅲ.場(chǎng)外經(jīng)紀(jì)商制度Ⅳ.補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度
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