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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 不定項
    題干:李某系甲證券公司保薦代表人,負責乙公司首次公開發(fā)行股票并在主板上市項目。乙公司上市后,有新聞媒體報道了該上市案例。證監(jiān)會在對該案進行調(diào)查時,發(fā)現(xiàn)李某及甲證券公司在該項目保薦過程中存在未能勤勉盡職的情形。不考慮其他因素,回答下列問題:
    題目:保薦機構(gòu)及其保薦代表人在履行保薦職責時可對發(fā)行人行使的權(quán)利包括()。
  • A 、列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會
  • B 、不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
  • C 、要求發(fā)行人按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時通報信息
  • D 、對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查,但不可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合

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參考答案

【正確答案:A,B,C】

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(2023年修訂) 第53條規(guī)定,保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可以對發(fā)行人行使下列權(quán)利:①要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式,及時通報信息;②定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪,查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;③列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會;④對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱;⑤對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查,必要時可聘請相關(guān)證券服務(wù)機構(gòu)配合;⑥按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定,對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明;⑦中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。

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