期貨從業(yè)資格
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首頁(yè) 期貨從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 期貨公司對(duì)本公司的董事長(zhǎng)進(jìn)行離任審計(jì),是由于出現(xiàn)了以下哪些情形()。
  • A 、被撤銷(xiāo)任職資格
  • B 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話
  • C 、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)
  • D 、辭職

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參考答案

【正確答案:A,C,D】

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職,或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù),或者被撤銷(xiāo)任職資格的,期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì),并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。
選項(xiàng)B,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話,并沒(méi)有離職。

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