證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題證券自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的()。
  • A 、50%
  • B 、100%
  • C 、30%
  • D 、500%

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定,證券公司經營證券自營業(yè)務的,必須符合下列規(guī)定:

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;

(3)持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%;

(4)持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%,但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

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