證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 選擇題 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件中不包括（）。
  • A 、

    有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

  • B 、

    董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

  • C 、主要股東最近五年無違法違規(guī)記錄
  • D 、有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

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參考答案

【正確答案：C】

選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)最新《證券法》，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（2）主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（3）有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本；

（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度；

（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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