證券從業(yè)資格
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首頁(yè) 證券從業(yè)資格考試 題庫(kù) 正文
  • 多選題 個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有（）。 Ⅰ.國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定 Ⅱ.一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力 Ⅲ.對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，具有一定的產(chǎn)品知識(shí) Ⅳ.對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，簽署書面的知情同意書 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ  
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：D】

選項(xiàng)D正確：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資主體，具有分散性和流動(dòng)性。個(gè)人進(jìn)行證券投資應(yīng)具備一些基本條件，這些條件包括國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)關(guān)于個(gè)人投資者投資資格的規(guī)定和個(gè)人投資者必須具備一定的經(jīng)濟(jì)實(shí)力。為保護(hù)個(gè)人投資者利益，對(duì)于部分高風(fēng)險(xiǎn)證券產(chǎn)品的投資（如衍生品），監(jiān)管法規(guī)還要求相關(guān)個(gè)人具有一定的產(chǎn)品知識(shí)并簽署書面的知情同意書。

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