基金從業(yè)資格
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首頁(yè)基金從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
  • A 、基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
  • B 、應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,可以向合格投資者之外的單位募集資金,但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
  • C 、應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
  • D 、在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況

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參考答案

【正確答案:B】

選項(xiàng)B符合題意:自行募集股權(quán)投資基金的,基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制,切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求,采取問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中,應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷,如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時(shí),請(qǐng)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),在投資者全面知悉風(fēng)險(xiǎn)且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險(xiǎn)的情況下,簽字確認(rèn)。

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