- 多選題基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國家利益、社會公眾利益和投資人的合法權(quán)益。
- A 、自愿
- B 、公開
- C 、公平
- D 、公正
- E 、謹(jǐn)慎
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：A,C】
基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事與基金銷售相關(guān)的服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定以及基金合同、基金銷售協(xié)議等約定，遵循自愿、公平的原則，誠實守信，謹(jǐn)慎勤勉，廉潔從業(yè)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，不得損害國家利益、社會公共利益和投資人的合法權(quán)益。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款的情形不包括（）。
- A 、違反《證券投資基金銷售管理辦法》第68條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
- B 、違反《證券投資基金銷售管理辦法》第74條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回
- C 、違反《證券投資基金銷售管理辦法》第75條的規(guī)定，確定基金份額申購、贖回價格
- D 、未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的
- 2 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有的情形包括（）。
- A 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
- B 、采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
- C 、以低于成本的銷售費用銷售基金
- D 、承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
- E 、進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購或者預(yù)約申購（基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外），未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期
- 3 【單選題】 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的處以（ ）萬元以下的罰款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 4 【多選題】 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，存在（ ）情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。
- A 、未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的
- B 、向投資人充分揭示投資風(fēng)險
- C 、誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品
- D 、挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
- E 、未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
- 5 【單選題】 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的處以（ ）萬元以下的罰款。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、7
- 6 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，有（）情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、三萬元以下罰款；基金銷售機(jī)構(gòu)存在上述情形，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫停或者終止基金銷售業(yè)務(wù)；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)構(gòu)，追究刑事責(zé)任。
- A 、未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或經(jīng)中國證監(jiān)會資質(zhì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)或者個人合作，開辦基金銷售業(yè)務(wù)的
- B 、未按規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶
- C 、按規(guī)定使用基金宣傳推介材料
- D 、擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料
- E 、擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回
- 7 【多選題】 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，存在（ ）情形之一的，將依據(jù)《證券投資基金法》對相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處罰。
- A 、未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊或認(rèn)定，擅自從事基金銷售業(yè)務(wù)的
- B 、向投資人充分揭示投資風(fēng)險
- C 、誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品
- D 、挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額的
- E 、未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
- 8 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，不得有下列（）情形。
- A 、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- B 、違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例
- C 、預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率
- D 、誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險承受能力不相匹配的基金產(chǎn)品
- E 、未向投資人有效揭示實際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過度包裝服務(wù)平臺、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息
- 9 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，不得有下列（）情形。
- A 、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
- B 、違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例
- C 、預(yù)測基金投資業(yè)績，或者宣傳預(yù)期收益率
- D 、誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險承受能力不相匹配的基金產(chǎn)品
- E 、未向投資人有效揭示實際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息，或者以過度包裝服務(wù)平臺、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息
- 10 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國家利益、社會公眾利益和投資人的合法權(quán)益。
- A 、自愿
- B 、公開
- C 、公平
- D 、公正
- E 、謹(jǐn)慎
熱門試題換一換
- 投資顧問在理財產(chǎn)品中所提供的顧問服務(wù)內(nèi)容主要包括（）。
- 銀行承兌匯票是由出票銀行簽發(fā)的，委托付款人在見票時或者在指定日期無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。
- 信貸人員應(yīng)根據(jù)抵押物的（），分析其變現(xiàn)能力，充分考慮抵押物價值的變動趨勢，科學(xué)地確定抵押率。
- 下列不屬于商用房貸款信用風(fēng)險主要內(nèi)容的是( )。
- 影響房地產(chǎn)價格的社會因素有（ ）。
- 商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)性地收集、跟蹤和（）與操作風(fēng)險相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括各業(yè)務(wù)條線的操作風(fēng)險損失金額和損失頻率。
- （）是基于客戶所提供的家庭財務(wù)信息整理的結(jié)果（即資產(chǎn)負(fù)債表、收支結(jié)余表等），進(jìn)行專業(yè)分析的過程。
- 《中國2008-2012年反洗錢戰(zhàn)略》確定的內(nèi)容包括（ ）。
- 系統(tǒng)重要性銀行監(jiān)管改革政策框架包括了三大支柱，其中不屬于三大支柱的是（ ）。
- 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營規(guī)則的，中國銀監(jiān)會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)中國銀監(jiān)會或者其省一級派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取的措施不包括（）。
億題庫—讓考試變得更簡單
已有600萬用戶下載
D331a