- 多選題主承銷商的資格審查需要由（ ）完成。
- A 、中國證券業(yè)協(xié)會
- B 、中國證監(jiān)會
- C 、證券交易所
- D 、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：B,D】
主承銷商的資格審查由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中國證監(jiān)會完成。其中，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審，中國證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審。
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- A 、正確
- B 、錯誤
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- B 、中國人民銀行
- C 、中國保監(jiān)會
- D 、中國證監(jiān)會
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（ ）。
- A 、初步詢價公告
- B 、定價公告
- C 、網(wǎng)下配售結(jié)果公告
- D 、網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果公告
- 8 【判斷題】對主承銷商的資格審核，如副主承銷商、分銷商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見抄送其所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【單選題】承銷團(tuán)由（）家以上的承銷商組成的，可以設(shè)副主承銷商，協(xié)助主承銷商進(jìn)行承銷活動。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 10 【判斷題】股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。以上兩個公告不可合并披露。
- A 、正確
- B 、錯誤
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- 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立健全投資決策授權(quán)制度。
- 上市開放式基金是在原有開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。
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