- 多選題在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券須提交的資料包括( )。
- A 、中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準文件
- B 、發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
- C 、發(fā)行公告、募集書明書全文及相關(guān)文件
- D 、發(fā)行人及其主承銷商關(guān)于保證發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的確認函
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
考察可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價發(fā)行程序。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】上海證交所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行每一申購單位是（）。
- A 、10000股
- B 、1000股
- C 、500股
- D 、100股
- 2 【單選題】上海證交所規(guī)定，股票上網(wǎng)發(fā)行每一申購單位是（ ）。
- A 、10000股
- B 、1000股
- C 、500股
- D 、100股
- 3 【單選題】《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價申報（ ）。
- A 、無價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
- B 、無價格漲跌幅限制證券競價集合期間的交易
- C 、有價格漲跌幅限制證券集合競價期間的交易
- D 、有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
- 4 【單選題】上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為（）個交易日。
- A 、3
- B 、4
- C 、5
- D 、6
- 5 【單選題】上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券債轉(zhuǎn)股通過（ ）進行。
- A 、證券交易所交易系統(tǒng)
- B 、證券交易所清算系統(tǒng)
- C 、證券公司信息系統(tǒng)
- D 、互聯(lián)網(wǎng)
- 6 【單選題】對于可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行，若T為上網(wǎng)定價發(fā)行日，將所有材料應(yīng)在（ ）日前報上海證券交易所，準備刊登債券募集說明書和發(fā)行公告。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【判斷題】上海證券交易所的可轉(zhuǎn)換公司債券網(wǎng)上定價發(fā)行在T+4日搖號。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】可轉(zhuǎn)換公司債券在深圳證券交易所的網(wǎng)上定價發(fā)行程序與上海證券交易所基本相同。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【多選題】上市公司在上海證券交易所發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的程序包括( )。
- A 、搖號結(jié)果公布見報
- B 、刊登債券募集說明書概要和發(fā)行公告
- C 、凍結(jié)申購資金
- D 、驗資報告送達上海證券交易所
- 10 【多選題】可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行中,上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行須提交的資料包括( )。
- A 、發(fā)行人律師關(guān)于相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致的確認函
- B 、發(fā)行人通過交易所系統(tǒng)發(fā)行證券的申請
- C 、中國證監(jiān)會關(guān)于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準文件
- D 、發(fā)行公告、募集說明書全文及相關(guān)文件
熱門試題換一換
- 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。
- 中國證監(jiān)會對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，并負責組織各證券公司進行培訓。
- 上證國債指數(shù)的樣本是( )。
- 證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括( )。 I. 《中華人民共和國證券法》 II. 《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 III. 《證券公司內(nèi)部控制指引》 IV. 《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》
- 證券交易所在證券交易中接受報價的方式有（）。 Ⅰ.口頭報價 Ⅱ.書面報價 Ⅲ.電腦報價 Ⅳ.電話報價
- 下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有（）。Ⅰ.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則Ⅱ.開立證券賬戶應(yīng)堅持真實性原則Ⅲ.一個自然人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶Ⅳ.一個法人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶
- （）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記入誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務(wù)機構(gòu)Ⅳ.投資者
- 屬于基金托管人違規(guī)或不規(guī)范行為有（）。 Ⅰ.單獨為基金設(shè)立資金和證券賬戶 Ⅱ.為托管的所有基金設(shè)一個銀行存款賬戶 Ⅲ.根據(jù)需要進行投資并在規(guī)定時間內(nèi)償還基金財產(chǎn) Ⅳ.墊付基金管理人20%的注冊資本
- 證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業(yè)務(wù)，（）協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)，（）對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。
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