- 判斷題證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的差價以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費用等。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：B】
自營業(yè)務(wù)是證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。
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- A 、正確
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- A 、正確
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- 3 【判斷題】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費用等。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】非上市公司證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容。
- A 、正確
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- 6 【判斷題】非上市證券的自營買賣是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要對象。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【多選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、股票
- 、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券
- 、公司債券
- 、央行票據(jù)
- 8 【組合型選擇題】證券自營業(yè)務(wù)以（）買賣證券。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.依法籌集資金 Ⅲ.客戶存款資金 Ⅳ.借入資金
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司在進(jìn)行證券買賣過程中收取的費用是（）。
- A 、傭金
- B 、過戶費
- C 、印花稅
- D 、投顧費
- 10 【選擇題】證券公司在進(jìn)行證券買賣過程中收取的費用是（）。
- A 、傭金
- B 、過戶費
- C 、印花稅
- D 、投顧費
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- 境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例，累計（包括直接持有和間接控制）不得超過1/3。
- 對于代辦股份轉(zhuǎn)讓，投資者委托指令以集合競價方式配對成交。
- 普通股股東享有的基本權(quán)利為（）。 Ⅰ.轉(zhuǎn)讓股票 Ⅱ.了解公司生產(chǎn)經(jīng)營關(guān)鍵技術(shù) Ⅲ.資產(chǎn)收益權(quán)和剩余財產(chǎn)分配權(quán) Ⅳ.公司重大決策參與權(quán)
- 下列關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)的描述中，正確的有（）。 Ⅰ.期限在3年以上（含3年） Ⅱ.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本 Ⅲ.所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司 Ⅳ.中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
- 按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險管理職責(zé)。（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。
- 符合發(fā)行公司債券的公司可以多次發(fā)行公司債券，其累計發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的（）。
- 下列說法正確的是（）。Ⅰ.上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益Ⅱ.非法開設(shè)證券交易場所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員給予警告，并處以三萬元以上罰款Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參加股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款
- （）主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)。
- 下列說法錯誤的是（）
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