- 組合型選擇題中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括()。 Ⅰ.保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅱ.保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書 Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰 Ⅳ.保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ

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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B符合題意:保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(Ⅰ、Ⅱ包括),或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的(Ⅲ包括),中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的,中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后,應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人,未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的(Ⅳ包括),其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
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- 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行,以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
- 國際貨幣基金組織總部位于()。
- 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有()。 Ⅰ.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶 Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動 Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利 Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
- 經(jīng)過評估,經(jīng)營機(jī)構(gòu)可將普通投資者按照其風(fēng)險承受能力由低至高至少劃分為()個等級。
- 主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起()個月內(nèi)不再受理其申請。
- 下列自然人和法人中,()可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。
- 下列機(jī)構(gòu)中,中國證監(jiān)會有權(quán)對其進(jìn)行現(xiàn)場檢查的有()。Ⅰ.證券發(fā)行人Ⅱ.上市公司Ⅲ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)Ⅳ.從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu)
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