- 選擇題如果當(dāng)日沒(méi)有產(chǎn)生成交的，融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（），低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。
- A 、凈值
- B 、最新成交價(jià)
- C 、收盤(pán)價(jià)
- D 、前一日收盤(pán)價(jià)
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)；當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的，申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】客戶(hù)的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】如果證券賬號(hào)發(fā)生變化,客戶(hù)須提交有效身份證明、證券賬戶(hù)卡、證券交易委托代理協(xié)議書(shū),辦理資料更改申請(qǐng)手續(xù)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】客戶(hù)的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會(huì)成交，直到有效期結(jié)束。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【選擇題】沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交迅速，成交率高指的是（）。
- A 、限價(jià)委托
- B 、市價(jià)委托
- C 、整數(shù)委托
- D 、零數(shù)委托
- 6 【組合型選擇題】 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。 I.轉(zhuǎn)融資余額 II.轉(zhuǎn)融券余額 III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 III
- 7 【組合型選擇題】 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息有（ ）。 I.轉(zhuǎn)融資余額 II.轉(zhuǎn)融券余額 III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【選擇題】證券金融公司應(yīng)當(dāng)每（）個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 9 【組合型選擇題】在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。 Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券 Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告 Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶(hù)送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢(xún)制度 Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】 證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。 I.轉(zhuǎn)融資余額 II.轉(zhuǎn)融券余額 III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù) IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 III
熱門(mén)試題換一換
- 目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要包括（）。
- 下列關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是（ ）
- 證券公司辦理（），可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買(mǎi)賣(mài)相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。 I.委托人的高級(jí)管理人員 II.委托人的董事 III.委托人的監(jiān)事 IV.委托人
- 申請(qǐng)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中正確的有（ ）。Ⅰ.單獨(dú)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員Ⅱ.同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員Ⅲ.其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格Ⅳ.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
- 非金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的，基金托管部門(mén)擬任高級(jí)管理人員需符合法定條件，基金托管部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于部門(mén)員工人數(shù)的（）。
- （）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。
- 假定某投資者以940元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，則該投資者的當(dāng)期收益率是（）。
- 關(guān)于公司債券的分類(lèi)，下列說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ.按擔(dān)保抵押情況分為信用公司債券、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券、保證公司債券Ⅱ.按付息方式不同分為普通公司債券和收益公司債券Ⅲ.按內(nèi)含選擇權(quán)的不同分為可轉(zhuǎn)換公司債券、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券、可交換公司債券Ⅳ.按是否記名分為記名公司債券和不記名公司債券
- 基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億人民幣;經(jīng)營(yíng)證券投資基金管理業(yè)務(wù)達(dá)2年以上;在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)Ⅱ.證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)：凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣;凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%Ⅲ.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名Ⅳ.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
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