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首頁證券投資顧問考試題庫正文
  • 組合型選擇題一般來說,隔離機(jī)制基本內(nèi)容的原則性包括()。Ⅰ.券商均應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度Ⅱ.明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形Ⅲ.明確信息隔離的具體手段和程序Ⅳ.投資顧問的合規(guī)審查制度
  • A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:建立隔離墻制度是國際投資銀行應(yīng)對利益沖突等問題和風(fēng)險,通過多年積累,逐步探索形成的行業(yè)慣例。各國家和地區(qū)對隔離機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)不一,基本內(nèi)容多為原則性要求:(1)券商應(yīng)當(dāng)制定符合有關(guān)法律法規(guī)要求的內(nèi)部隔離制度。(2)明確可能發(fā)生信息濫用和利益沖突的情形。(3)明確信息隔離的具體手段和程序。

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