- 多選題期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件包括()。
- A 、有一定的期貨從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
- B 、具有期貨從業(yè)人員資格
- C 、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
- D 、具有大專以上學(xué)歷

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參考答案【正確答案:A,B,C】
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)具有期貨從業(yè)人員資格;
(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位;
(三)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
第十三條 申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,除具備第十一條規(guī)定條件外,還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn),并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
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- 應(yīng)當(dāng)在期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)的人員包括()。
- 在公司制期貨交易所中,負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是()。
- 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付,不得占用其他客戶的保證金。
- 證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 。( )
- 管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。
- 當(dāng)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格為500/蒲式耳時(shí),以下期權(quán)為實(shí)值期權(quán)的是()。
- 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理( )。
- 如果某會(huì)員制期貨交易所擬在10月25日召開(kāi)會(huì)員大會(huì),則交易所應(yīng)在()以前將會(huì)議審議的事項(xiàng)通知會(huì)員。
- 期貨交易所會(huì)員的客戶不得用作沖抵保證金的是()。
- 按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,期貨公司出現(xiàn)()情形,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)。
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