證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 選擇題下列部門規(guī)章及規(guī)范性文件中,不涉及證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具體規(guī)范要求的是()。
  • A 、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》
  • B 、《證券登記結(jié)算管理辦法》
  • C 、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》
  • D 、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

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參考答案

【正確答案:A】

選項A正確:證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》等,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體要求。

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