- 選擇題（）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國銀監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
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- A 、多部門人員共同實(shí)施
- B 、多部門人員分別獨(dú)立實(shí)施
- C 、專門委員會實(shí)施
- D 、專門人員獨(dú)立實(shí)施
- 2 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的（）。 I．前提 II．程序 III．內(nèi)容 IV．要求
- A 、I、III、IV
- B 、I、II、III、IV
- C 、II、III、IV
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- 3 【選擇題】（）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國銀監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- 4 【選擇題】（）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國銀監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- 5 【選擇題】（）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國銀監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- 6 【選擇題】 （）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
- A 、地方政府
- B 、證券交易所
- C 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- D 、中國證券業(yè)協(xié)會
- 7 【選擇題】（）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國銀監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- 8 【選擇題】（）依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
- A 、中國證監(jiān)會
- B 、中國銀監(jiān)會
- C 、證券業(yè)協(xié)會
- D 、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)
- 9 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
- C 、指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施
- D 、指定多部門共同實(shí)施
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶回訪機(jī)制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并（）。
- A 、成立專門的委員會
- B 、指定專門人員獨(dú)立實(shí)施
- C 、指定多部門分別獨(dú)立實(shí)施
- D 、指定多部門共同實(shí)施
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