參考答案
【正確答案：B,C,D】
從事證券期貨市場活動的證券從業(yè)人員的下列誠信信息，記入誠信檔案：
（1）姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息；
（2）中國證監(jiān)會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構、誠信評估機構作出的信用評級、誠信評估；
（3）中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政許可決定；
（4）發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，以及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（5）中國證監(jiān)會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；
（6）證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；
（7）因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構調查及采取強制措施；
（8）違反《證券法》第一百七十一條的規(guī)定，由于被調查當事人自身原因未履行承諾的情況；
（9）到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協(xié)議；
（10）債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔保人未按約定履行擔保責任；
（11）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；
（12）以不正當手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監(jiān)察機構認定的信息；
（13）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（14）因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；
（15）違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；
（16）因非法開設證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（17）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構以及證券期貨市場行業(yè)組織開除；
（18）融資融券、轉融通、證券質押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（19）違背誠實信用原則的其他行為信息。
您可能感興趣的試題
