- 單選題根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求其具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于()名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
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參考答案【正確答案：B】
《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
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- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 2 【多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，對期貨公司開展投資咨詢業(yè)務，業(yè)務規(guī)則表述正確的是（）。
- A 、期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項
- B 、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國證監(jiān)會統(tǒng)一指定
- C 、期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷
- D 、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理
- 3 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求其近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 4 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求近（）內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形.
- A 、3年
- B 、2年
- C 、1年
- D 、6個月
- 5 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定， 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求其具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于（）名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
- A 、5,1,3
- B 、1,5,3
- C 、1,3,3
- D 、5,2,2
- 6 【多選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，對下列條例表述錯誤的是（）。
- A 、期貨公司應當按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每季向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務信息
- B 、期貨公司監(jiān)事負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責
- C 、期貨公司首席風險官向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業(yè)務的合規(guī)性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。
- D 、中國期貨業(yè)協(xié)會按照審慎監(jiān)管原---則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查。
- 7 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定， 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的，對人員從業(yè)資格的要求，下列說法正確的是（）。
- A 、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于2名
- B 、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名
- C 、高級管理人員和業(yè)務人員最近2年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形
- D 、具有5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名
- 8 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求其具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于（）名。
- A 、5名
- B 、1名
- C 、2名
- D 、3名
- 9 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，要求其近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。
- A 、1年
- B 、3年
- C 、2年
- D 、5年
- 10 【單選題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定， 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務的，對人員從業(yè)資格的要求，下列說法正確的是（）。
- A 、具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于2名
- B 、具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名
- C 、高級管理人員和業(yè)務人員最近2年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形
- D 、具有5年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名
熱門試題換一換
- 交易成本中，借貸利率差成本與持有期的長度無關(guān)。（）
- 會員制期貨交易所應當召開臨時會員大會的情形包括（ ）。
- （）市場能夠為投資者提供避險功能。
- 期貨公司應當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的（）情況及時提示客戶。
- 審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以( )為標準。
- 經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。
- 美式期權(quán)的買方在支付了權(quán)利金后，便取得了在未來某特定時間買入或賣出某特定資產(chǎn)的權(quán)利，“在未來某特定時間”是指( )。
- 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，（）應當以風險準備金和自有資金墊付。
- 期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。
- 銷售機構(gòu)應當在募集結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機構(gòu)。
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