證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 以下()屬于證券公司的高級管理人員。 Ⅰ.合規(guī)負責人李某              Ⅱ.副總經(jīng)理王某 Ⅲ.獨立董事孫某                  Ⅳ.財務(wù)負責人周某 
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:高級管理人員是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人、合規(guī)負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務(wù)的人員。證券機構(gòu)行使經(jīng)營管理職責的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。

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